深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計劃項目評審管理辦法

（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條 為進一步加強和規(guī)范深圳市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計劃項目評審管理工作，規(guī)范評審服務(wù)工作流程，根據(jù)《深圳市發(fā)展和改革委員會專項資金管理辦法》（深發(fā)改規(guī)〔2019〕2號）、《深圳市發(fā)展和改革委員會專項資金戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計劃操作規(guī)程》（深發(fā)改規(guī)〔2020〕2號）等文件，制定本辦法。

第二條 本辦法適用范圍包括：

（一）市發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃項目的評審管理，主要包括以下類別：

1.分階段資助方式：市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺等；

2.事后資助方式：

（1）項目獲得批復(fù)后資助，包括國際市場準(zhǔn)入認證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計流片、高端論壇和展會、藥物臨床試驗機構(gòu)資格認定等；

（2）項目通過驗收后資助，包括產(chǎn)業(yè)化事后補助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等。

（二）擬由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計劃項目的評審管理。

第三條 本辦法中所稱評審服務(wù)指由第三方專業(yè)服務(wù)機構(gòu)提供的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計劃項目會議評審、現(xiàn)場核查、報告撰寫等服務(wù)。

第四條 評審管理工作應(yīng)堅持實事求是、科學(xué)規(guī)范、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實效的原則，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構(gòu)的作用，保證評審工作的公正性和科學(xué)性。

第二章  職責(zé)分工

第五條 市發(fā)展改革委、評審服務(wù)機構(gòu)、評審專家和項目單位應(yīng)按照本辦法相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)。市發(fā)展改革委的基本職責(zé)：

（一）制定項目評審管理、評審標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)制度，編制及發(fā)布申報通知和指南，負責(zé)項目受理審核、現(xiàn)場核查、下達批復(fù)或簽訂合同。

（二）按照政府采購相關(guān)規(guī)定，確定評審服務(wù)機構(gòu)。

（三）委托評審服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)項目具體評審工作。

（四）根據(jù)評審服務(wù)機構(gòu)出具的項目評審報告，對項目進行復(fù)核，并確定扶持項目。

（五）對評審服務(wù)機構(gòu)、專家進行監(jiān)督、管理、指導(dǎo)。

第六條 評審服務(wù)機構(gòu)是受市發(fā)展改革委委托，承擔(dān)項目評審具體組織實施工作的第三方專業(yè)機構(gòu)，其基本職責(zé)：

（一）具體組織開展項目評審，并將項目評審報告及相關(guān)材料及時報送市發(fā)展改革委審核。

（二）整理匯總項目評審材料，送市發(fā)展改革委存檔。

（三）建立和管理評審專家?guī)?，加強對專家的管理與監(jiān)督。

（四）接受并配合市發(fā)展改革委等有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

第七條 評審專家是受市發(fā)展改革委或其委托的評審服務(wù)機構(gòu)邀請，承擔(dān)項目會議評審或現(xiàn)場核查的專業(yè)技術(shù)人員，其基本職責(zé)：

（一）按時參加項目評審活動，遵守相關(guān)紀律和保密規(guī)定。

（二）嚴格按照市發(fā)展改革委規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，獨立、客觀、公正地對項目進行評審打分并出具評審意見。

（三）接受并配合有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

第八條 項目單位職責(zé)：

（一）按照市發(fā)展改革委發(fā)布的項目申報通知或指南的要求提供項目有關(guān)資料和信息。

（二）積極配合評審服務(wù)機構(gòu)組織開展的會議評審、現(xiàn)場核查等相關(guān)工作。

第三章  委托評審

第九條 根據(jù)評審服務(wù)要求，市發(fā)展改革委應(yīng)及時開展項目評審服務(wù)采購工作，確定評審服務(wù)機構(gòu)并簽訂合同。

第十條 評審服務(wù)機構(gòu)須滿足以下資質(zhì)要求：

（一）專家?guī)熨Y源。技術(shù)專家專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)覆蓋新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟、新材料、海洋經(jīng)濟等至少一個方向。

（二）評審管理制度。已制定評審相關(guān)制度規(guī)范，包括專家?guī)鞂＜夜芾碇贫取⒃u審流程規(guī)范、評審工作管理辦法等各類用以保障評審工作有序開展的制度文件。

第十一條 市發(fā)展改革委根據(jù)扶持計劃實施進展，委托評審服務(wù)機構(gòu)對通過初審的項目開展評審，并向其移交項目單位申報資料，同時在合同或委托函中明確具體評審要求，主要包括以下方面：

（一）評審?fù)瓿蓵r限（原則上不超過20個工作日）。

（二）評審報告內(nèi)容、質(zhì)量、深度要求。

（三）評審節(jié)點管理。

（四）評審專家資質(zhì)要求。

第十二條 評審服務(wù)機構(gòu)以市發(fā)展改革委出具的合同或評審委托函及移交的申報資料為依據(jù)組織開展評審服務(wù)工作，評審服務(wù)一般包括會議評審、現(xiàn)場核查、報告撰寫等環(huán)節(jié)。評審服務(wù)機構(gòu)在委托函規(guī)定的時限內(nèi)完成評審，并出具評審報告報市發(fā)展改革委。

第十三條 除市發(fā)展改革委在復(fù)核時發(fā)現(xiàn)評審過程存在明顯紕漏的情形外，評審服務(wù)機構(gòu)對單次委托項目原則上只開展一次會議評審、現(xiàn)場核查等評審工作。

第四章  專家抽取

第十四條 評審服務(wù)機構(gòu)根據(jù)項目所涉及的專業(yè)類型和技術(shù)方向，設(shè)定專家的類型、領(lǐng)域、資歷、數(shù)量等遴選條件后，采用隨機遴選方式從專家?guī)熘谐槿h評審及現(xiàn)場核查專家組成員。若有專家臨時無法參加評審，可采取直接指定方式進行補充。

第十五條 評審服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合同或委托函要求，分別組建會議評審、現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)的專家組，專家組成員須滿足以下要求：

（一）遵循回避原則，不得有以下情形之一：

1.近三年內(nèi)曾在項目單位任職的；

2.本人、配偶或直系親屬與項目單位存在財務(wù)審計、環(huán)評、能評等咨詢服務(wù)關(guān)系的；

3.本人、配偶或直系親屬與項目單位存在股權(quán)、債務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等經(jīng)濟利益或法律糾紛關(guān)系，或其他利益關(guān)聯(lián)的；

4.法律、法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)回避的情形，或其他可能影響客觀、公正評價情況的。

（二）遵循專家輪換機制，技術(shù)專家及財務(wù)專家每年參加市發(fā)展改革委委托評審的項目總數(shù)不超過10個。

（三）會議評審專家組成員與現(xiàn)場核查專家組成員不得重復(fù)。

第十六條 專家組人數(shù)應(yīng)滿足以下要求：

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等項目會議評審專家組原則上由不少于7名技術(shù)專家和不少于1名財務(wù)專家組成，其中來自企業(yè)的技術(shù)專家不少于2名；國際市場準(zhǔn)入認證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計流片、藥物臨床試驗機構(gòu)資格認定、高端論壇和展會類項目等事后資助類項目會議評審專家組原則上由不少于3名技術(shù)專家和專業(yè)審計機構(gòu)委派的1名財務(wù)專家組成。

（二）項目現(xiàn)場核查專家組原則上由不少于3名技術(shù)專家和1名財務(wù)專家組成。

第十七條 專家組組長應(yīng)在技術(shù)專家中推舉產(chǎn)生。在出具專家組意見時專家之間存在爭議的，采取投票方式按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出結(jié)論，出現(xiàn)票數(shù)相同時，由專家組組長作出最終結(jié)論。

第五章  會議評審

第十八條 會議評審是指評審服務(wù)機構(gòu)組織評審專家根據(jù)評審程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)對項目進行綜合評估，并出具評審意見。正式組織會議評審前，會議評審專家組首先對項目申報資料進行核查，若項目申報資料內(nèi)容與指南中申報條件及申報要求不符，會議評審專家組出具項目不滿足評審要求的核查意見，不予進行后續(xù)會議評審。

第十九條 對通過資料核查的項目，后續(xù)會議評審工作實行分類管理：

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等扶持計劃項目：會議評審技術(shù)專家重點圍繞項目必要性及單位基礎(chǔ)、主要方向、任務(wù)與目標(biāo)、項目建設(shè)方案、項目團隊情況、項目申報資料質(zhì)量及現(xiàn)場答辯情況進行量化評價。財務(wù)專家重點圍繞項目單位財務(wù)狀況、項目投資合理性和合規(guī)性、項目建成后經(jīng)濟效益分析等進行量化評價。會議評審專家組成員共同核定項目合理的投資額，并出具會議評審意見。

（二）國際市場準(zhǔn)入認證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計流片、藥物臨床試驗機構(gòu)資格認定、高端論壇和展會類等扶持計劃項目：會議評審專家組重點核查各類費用事項合理性和合規(guī)性，對不符合申報要求的各項費用進行核減，并出具會議評審意見。

（三）由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計劃項目：會議評審按國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委相關(guān)評審指引文件執(zhí)行；如無相關(guān)指引文件，則參照本辦法要求執(zhí)行。

第（一）類扶持計劃類別項目評審綜合得分通過加權(quán)計算技術(shù)得分和財務(wù)得分的方式得出。項目的技術(shù)得分為去掉一個最高分和一個最低分的算術(shù)平均分，財務(wù)得分為算術(shù)平均分；技術(shù)得分權(quán)重為0.8，財務(wù)得分權(quán)重為0.2。

第六章  現(xiàn)場核查

第二十條 現(xiàn)場核查是指評審服務(wù)機構(gòu)組織專家赴項目現(xiàn)場對項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施場地、項目單位日常運轉(zhuǎn)情況、項目設(shè)備到位情況、項目團隊到位情況、項目實施情況等進行核查，并出具專家組核查意見。

（一）市級工程研究中心提升、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺提升類項目綜合得分80分（含）以上進入現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)；市級工程研究中心組建、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺組建、產(chǎn)業(yè)化事后補助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等項目綜合得分60分（含）以上進入現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)。

（二）國際市場準(zhǔn)入認證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計流片、藥物臨床試驗機構(gòu)資格認定、高端論壇和展會類等項目跟據(jù)項目評審需要決定是否開展現(xiàn)場核查。在組織完成會議評審后，由評審服務(wù)機構(gòu)委托的專業(yè)審計機構(gòu)根據(jù)會議評審意見開展項目專項審計工作。

第二十一條 現(xiàn)場核查工作實行分類管理：

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等項目：現(xiàn)場核查專家組重點對項目政策相符性、項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施場地、項目單位日常運轉(zhuǎn)情況、項目設(shè)備到位情況、項目團隊到位情況、項目場地落實情況逐一進行核實，如任一情況與申報資料不符，則核查不予通過；對于市發(fā)展改革委提出的補充核查內(nèi)容，專家組應(yīng)進行核實，提出相應(yīng)核查意見。

（二）國際市場準(zhǔn)入認證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計流片、藥物臨床試驗機構(gòu)資格認定、高端論壇和展會類等項目：現(xiàn)場核查專家組重點對項目實施情況進行核查，提出相應(yīng)核查意見。

（三）由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計劃項目：現(xiàn)場核查按國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委相關(guān)評審指引文件執(zhí)行；如無相關(guān)指引文件，則參照本辦法要求執(zhí)行。

第七章  提交評審成果

第二十二條 評審服務(wù)機構(gòu)根據(jù)市發(fā)展改革委移交的項目單位申報材料、會議評審、現(xiàn)場核查等情況，在約定時間內(nèi)撰寫項目評審報告并提交至市發(fā)展改革委。

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等扶持計劃項目以及由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計劃項目：對通過現(xiàn)場核查的項目，評審報告應(yīng)包括對項目建設(shè)必要性與可行性、項目單位基本情況及項目基礎(chǔ)、項目建設(shè)方案、項目投資估算及資金籌措等方面的綜合評估、現(xiàn)場核查情況、項目評審結(jié)論及建議；對未能進入現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)及現(xiàn)場核查不通過的項目，應(yīng)在評審報告中整理匯總項目的會議評審、現(xiàn)場核查情況，并出具項目評審不通過的意見。

（二）對國際市場準(zhǔn)入認證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計流片、藥物臨床試驗機構(gòu)資格認定、高端論壇和展會類等扶持計劃項目：評審報告應(yīng)包括項目評審結(jié)論及建議，并附上評審服務(wù)機構(gòu)委托的專業(yè)審計機構(gòu)出具的項目審計報告。

第八章  處置與監(jiān)督

第二十三條 評審服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在合同服務(wù)期限截止后1個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交評審服務(wù)驗收申請報告。市發(fā)展改革委根據(jù)評審服務(wù)開展情況，結(jié)合驗收申請報告，對評審服務(wù)機構(gòu)評審服務(wù)完成情況進行驗收和評價，評價結(jié)果作為選聘評審服務(wù)機構(gòu)的重要參考依據(jù)。

第二十四條 評審服務(wù)機構(gòu)在提交評審報告后仍有協(xié)助市發(fā)展改革委處理相關(guān)投訴、異議的義務(wù)，并配合審計、紀檢監(jiān)察部門做好項目的審計、檢查工作。

第二十五條 評審服務(wù)機構(gòu)須對評審專家進行有效監(jiān)督，應(yīng)事前向?qū)＜覐娬{(diào)評審程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)及評審紀律。在評審結(jié)束后，評審服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對專家表現(xiàn)進行評價，評價結(jié)果作為選聘專家的重要參考依據(jù)。

第二十六條 項目單位須對所提交評審材料的合法性、真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)，如有虛假，項目單位須依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十七條 市發(fā)展改革委應(yīng)對評審服務(wù)工作全過程進行監(jiān)督，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對存在違規(guī)行為的評審服務(wù)機構(gòu)、專家、項目單位進行懲戒。

第九章  附  則

第二十八條 本辦法由市發(fā)展改革委負責(zé)解釋。

第二十九條 如有新增扶持計劃類別，其項目的評審具體標(biāo)準(zhǔn)由市發(fā)展改革委另行制定并對外發(fā)布。

第三十條 本辦法自2021年X月X日起實施，有效期5年。