深圳市科學技術獎四類獎項實施細則

第一章  總  則

第一條  為了規(guī)范深圳市市長獎、自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎（以下簡稱市科學技術獎四類獎項）評審程序，確保評審工作公開、公正、公平，根據(jù)《國家科學技術獎勵條例》（國務院令第731號）、《廣東省科學技術獎勵辦法實施細則》（粵科成字〔2004〕80號）、《深圳市科學技術獎勵辦法》（深府規(guī)〔2022〕3 號，以下簡稱《獎勵辦法》）等文件有關規(guī)定，結合本市實際，制定本實施細則。

　　第二條  市科學技術獎四類獎項的提名、評審、公示、授獎等活動，以及國家、廣東省科學技術獎配套獎勵（以下簡稱配套獎勵）的申請、審核、公示、授獎等活動，適用本實施細則。

　　第三條  市科技主管部門負責市科學技術獎四類獎項評審和國家、廣東省科學技術獎配套獎勵審核的組織工作。

    第四條  市科學技術獎四類獎項被提名的個人或者項目，其主要工作應當在本市（含深汕特別合作區(qū)）內完成。

被提名主體是組織，且只有1個的，應當是在本市（含深汕特別合作區(qū)）注冊的法人單位（含《國家統(tǒng)計局關于印發(fā)統(tǒng)計單位劃分及具體處理辦法的通知》所規(guī)定的視同法人單位，下同）；被提名主體超過2個的，第一完成單位應當是在本市（含深汕特別合作區(qū)）注冊的法人單位，其他單位應當是在國內注冊法人單位。

本條第一款所稱的主要工作是指與取得著作、專利、發(fā)明、標準等項目成果相關的科研活動。

　　第五條  屬于合作完成的項目，第一完成單位應當征得合作各方的書面同意其作為第一完成單位并被提名市科學技術獎，且項目無知識產(chǎn)權權屬爭議。

　　第六條  有下列情形之一的，不得被提名市科學技術獎四類獎項：

　?。ㄒ唬┰陧椖客瓿蛇^程中，僅從事組織管理或者輔助服務的工作人員；

　?。ǘC關單位或者機關工作人員；

　?。ㄈ┍惶崦椖康目萍汲晒瓿晌礉M兩年；

    （四）同一技術內容已經(jīng)獲得國家和省、市政府科技獎的，但在原理、工藝、結構、功能等核心內容取得實質性突破的除外；

    （五）依法應當取得而未取得行政許可的科研項目；

　?。┪唇饷艿谋Ｃ茼椖?；

　　（七）被提名單位或者被提名人近5年內接受過刑事處罰，或正作為刑事案件嫌疑人接受調查；近3年內因違反《財政違法行為處罰處分條例》或者專項資金管理相關法律法規(guī)等接受過行政處罰；

    （八）被提名單位或者被提名人列入科研誠信異常名錄或嚴重失信聯(lián)合懲戒名單，且處于懲戒期內；

    （九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

    除市長獎外，獲自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎的項目完成人，兩年內（不含獲獎當年）不得被提名。

第二章  評審標準　　

第七條  市長獎授予在本市建設中國特色社會主義先行示范區(qū)、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展過程中做出重大貢獻和產(chǎn)生重大影響的個人。

    被提名人應當具有良好的社會形象和社會聲譽，享有較高知名度。

　　第八條  市長獎被提名人由市、區(qū)人民政府有關部門提名產(chǎn)生，應當在本市全職工作五年以上，仍在科研或者產(chǎn)業(yè)一線工作，并且符合下列條件之一：

　?。ㄒ唬┰诋敶茖W技術前沿取得重大突破或者在科學技術發(fā)展中有卓越建樹，即在基礎研究、應用基礎研究方面取得系列或者重大發(fā)現(xiàn)，豐富和拓展了學科的理論，在該學科或者相關學科領域取得突破性進展，為國內外同行所公認，對科學技術發(fā)展和社會進步做出了重大貢獻；

　?。ǘ┰诳茖W技術創(chuàng)新、科學技術成果轉化和高技術產(chǎn)業(yè)化中，創(chuàng)造巨大經(jīng)濟效益、社會效益或者生態(tài)環(huán)境效益”，即具體滿足下列全部條件：

1.國家高新技術企業(yè)主要負責人，對企業(yè)的創(chuàng)建、發(fā)展起關鍵性作用，在企業(yè)管理、技術創(chuàng)新、市場開拓等方面形成獨特經(jīng)驗和方法；

　　2.所在單位應當是本行業(yè)內的知名企業(yè)，近3年銷售收入、凈利潤或者納稅額顯著增長，并在行業(yè)內名列前茅；

    3.包括但不限于品牌、價格、營銷和服務網(wǎng)絡等方面在本行業(yè)中具有明顯的比較競爭優(yōu)勢，企業(yè)主導產(chǎn)品具有優(yōu)于同類產(chǎn)品的性能指標（性狀）和技術經(jīng)濟指標，具備較強的競爭力。

    第九條  自然科學獎授予在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，作出重要科學發(fā)現(xiàn)的個人。

前款所稱重要科學發(fā)現(xiàn)，應當同時具備下列條件： 

（一）前人尚未發(fā)現(xiàn)或者尚未闡明，即該項自然科學發(fā)現(xiàn)為在國內外首次提出，或者其科學理論在國內外首次闡明，且主要論著為國內外首次發(fā)表;

    （二）具有重要科學價值，即該發(fā)現(xiàn)在科學理論、學說上有創(chuàng)見，或者在研究方法、手段上有創(chuàng)新；對于推動學科發(fā)展有重大意義，或者對于經(jīng)濟建設和社會發(fā)展具有重要影響；

    （三）得到國內外自然科學界公認，即主要論著已在國內外公開發(fā)行的學術刊物上發(fā)表或者作為學術專著出版2年以上，其重要科學結論已為國內外同行在學術會議、公開發(fā)行的學術刊物，尤其是重要學術刊物以及學術論著所正面引用或者應用。

    第十條  自然科學獎的被提名人應當是代表性科學技術論著的作者，排名前3位的（含少于3位的）應當是代表性科學技術論著的第一作者或者通訊作者。

    第十一條  自然科學獎項目的等級評定標準如下：

　?。ㄒ唬┙鉀Q重大科學問題，開辟全新研究領域或方向，取得引領性原始創(chuàng)新成果，學術上達到國內領先以上水平，顯著推動本學科或者相關學科的發(fā)展，得到國內外學術界高度認可；在應用基礎領域取得重大理論突破，或者對經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求提供重要支撐，可以評為一等獎；

　?。ǘ┙鉀Q重要科學問題，發(fā)現(xiàn)新的自然現(xiàn)象，揭示重要科學規(guī)律，學術上達到國內先進水平，推動了本學科或者相關學科的發(fā)展，得到國內外學術界認可；或者在應用基礎研究領域取得重要理論創(chuàng)新，為研究新技術、新方法、新工藝，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供理論支撐，可以評為二等獎。

    自然科學獎單項授獎人數(shù)不超過5人。

    第十二條  技術發(fā)明獎授予運用科學技術知識作出產(chǎn)品、工藝、材料、器件及其系統(tǒng)等重要技術發(fā)明的個人。

前款所稱重要技術發(fā)明，應當同時具備下列條件： 

（一）前人尚未發(fā)明或者尚未公開，即該項技術發(fā)明為國內外首創(chuàng)，或者雖然國內外已有但主要技術內容上尚未在國內外各種公開出版物、媒體及其他公眾信息渠道發(fā)表或者公開，也未曾公開使用過； 

（二）具有先進性、創(chuàng)造性、實用性，即該項技術發(fā)明與國內外已有的同類技術相比較，在技術思路、技術原理或者技術方法上有創(chuàng)新，技術上有實質性的特點和顯著的進步，主要性能（性狀）參數(shù)、技術經(jīng)濟指標、科學技術水平及其促進科學技術進步的作用和意義等方面綜合優(yōu)于同類技術，且能夠制造或使用，并產(chǎn)生積極效果； 

（三）經(jīng)實施，創(chuàng)造顯著經(jīng)濟效益、社會效益或者生態(tài)環(huán)境，效益，且具有廣泛的應用前景，即該項技術發(fā)明成熟，并實施應用2年以上，取得了良好的效果，且未來具有可預期的推廣應用價值。

本條第一款所稱“產(chǎn)品”包括各種儀器、設備、器械、工具、零部件、藥品以及生物新品種等；“工藝”包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生等領域的各種技術方法；“材料”是指用各種技術方法獲得的新物質等；“器件”是指能獨立起控制變換作用的單元；“系統(tǒng)”是指產(chǎn)品、工藝和材料的技術綜合。

　　第十三條  技術發(fā)明獎的被提名人應當是該項技術發(fā)明的全部或者部分創(chuàng)造性技術內容的完成人，排名前3位（含少于3位的）的應當為授權發(fā)明專利的發(fā)明人。

第十四條  技術發(fā)明獎的授獎范圍不包括僅依賴個人經(jīng)驗和技能、技巧又不可重復實現(xiàn)的技術。

    第十五條  技術發(fā)明獎項目的等級評定標準如下：

　?。ㄒ唬賴鴥韧馐讋?chuàng)的重大技術發(fā)明，關鍵技術上有重大的創(chuàng)新，技術經(jīng)濟指標達到同類技術的國內領先以上水平，推動了相關領域的技術進步，并產(chǎn)生了重大的經(jīng)濟效益、社會效益或者生態(tài)環(huán)境效益，且具有廣泛的應用前景，可以評為一等獎；

　?。ǘ賴鴥韧馐讋?chuàng)的重要技術發(fā)明，主要技術上有較大的創(chuàng)新，技術經(jīng)濟指標達到同類技術的國內先進水平，對本領域的技術進步有推動作用，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟效益、社會效益或者生態(tài)環(huán)境效益，且具有較大的應用前景的，可以評為二等獎。

    技術發(fā)明獎單項授獎人數(shù)不超過6人。

    第十六條  科技進步獎授予完成和應用推廣創(chuàng)新性科學技術成果，為推動科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展作出突出貢獻的個人、組織。

前款所稱的創(chuàng)新性科學技術成果，應當具備下列條件： 

（一）技術創(chuàng)新性突出，技術經(jīng)濟指標先進，即在技術上有重要的創(chuàng)新，特別是在高新技術領域自主創(chuàng)新，形成了主導技術和名牌產(chǎn)品，或者應用高新技術提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，增加技術含量，提高產(chǎn)品附加值；技術難度較大，解決了行業(yè)發(fā)展中的熱點、難點和關鍵問題；總體技術水平和技術經(jīng)濟指標達到行業(yè)的領先水平；

   （二）經(jīng)科技成果轉化應用，創(chuàng)造顯著經(jīng)濟效益、社會效益或者生態(tài)環(huán)境效益，即所開發(fā)的科研項目經(jīng)過2年以上較大規(guī)模的應用推廣，產(chǎn)生了很大的應用效益，實現(xiàn)了技術創(chuàng)新的市場價值或者社會價值，為促進經(jīng)濟建設、社會發(fā)展、保護生態(tài)環(huán)境做出了很大貢獻；

    （三）在推動行業(yè)科技進步、改善民生等方面有重大貢獻，即科研項目的轉化程度高，具有較強的示范、帶動和擴散能力，促進產(chǎn)業(yè)結構的調整、優(yōu)化、升級及產(chǎn)品的更新?lián)Q代，對提升行業(yè)的科技發(fā)展水平具有重要的推動作用；或者項目具有較強的科學技術基礎性、社會公益性，促進科學技術知識普及，改善人民生活水平，創(chuàng)造顯著社會效益。其中，科學技術普及的成果限于科普圖書、科普電子出版物和科普音像制品，不包括科普論文、科普報紙和期刊、學歷教育教材或培訓教材等。

    第十七條  科技進步獎項目的等級評定標準如下：

    （一）面向國家、廣東省或者深圳市的重大戰(zhàn)略需求，在關鍵技術或者系統(tǒng)集成上有重大創(chuàng)新，技術難度大，總體技術水平和主要技術指標達到國內領先以上水平，并符合以下條件之一的，可以評為一等獎：

    1.市場競爭力強，對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率高，創(chuàng)造了重大的經(jīng)濟效益，對行業(yè)的技術進步和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化有重大作用的；

    2.在行業(yè)得到廣泛應用，取得了重大社會效益，對科技發(fā)展、社會進步、生態(tài)環(huán)境保護和民生改善有重大意義的。

    （二）面向國家、廣東省或者深圳市的重大戰(zhàn)略需求，在關鍵技術或者系統(tǒng)集成上有較大創(chuàng)新，技術難度較大，總體技術水平和主要技術指標達到國內先進水平，并符合以下條件之一的，可以評為二等獎：

    1.市場競爭力較強，對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率較高，創(chuàng)造了顯著的經(jīng)濟效益，對行業(yè)的技術進步和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化有較大意義的；

    2.在行業(yè)得到廣泛應用，取得了顯著的社會效益，對科技發(fā)展、社會進步、生態(tài)環(huán)境保護和民生改善有較大意義的。

    科技進步獎單項授獎人數(shù)一等獎不超過15人，授獎單位不超過10個，二等獎不超過8人，授獎單位不超過7個。

第三章  提名與受理

第十八條  市科學技術獎四類獎項實行提名制度，提名單位或者個人的范圍按照《獎勵辦法》第十八條規(guī)定執(zhí)行。

《獎勵辦法》第十八條所稱的“其他組織”包括經(jīng)市科技主管部門認定符合提名條件的國家直屬駐深單位、以及其他特定的機關、企事業(yè)單位和社會團體等。

    第十九條  提名單位和提名人應當依據(jù)評審標準提出自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎的提名等級建議。

第二十條  提名單位和提名人應當在本行業(yè)、本學科、本部門、本轄區(qū)范圍內進行提名。提名人每人每年度可以獨立或與他人聯(lián)合提名1個項目。聯(lián)合提名時列第一位的為牽頭責任專家。提名人不能作為同年度被提名項目完成人，并應當回避本人提名項目的評審活動。鼓勵從社會力量設立的科學技術獎獲獎項目中擇優(yōu)提名市科學技術獎四類獎項。

第二十一條  提名單位或者個人在提名市科學技術獎四類獎項前，應當征得被提名單位或者被提名人同意，并填寫由市科技主管部門制作的提名書，提供說明材料或者評價材料。提名單位或者個人應當對提名書相關材料完整、真實、可靠性負責，對提名嚴格把關，并在提名、答辯、異議處理等工作中承擔相應責任。

    第二十二條  除市長獎外，同一人同一年度只能作為一個項目完成人被提名參加自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎評選。

    第二十三條  經(jīng)過評選未授獎的項目，若在之后研究開發(fā)活動中獲得新的實質性進展，并符合《獎勵辦法》及本實施細則有關規(guī)定條件的，可以按照規(guī)定的程序再次被提名參加市科學技術獎四類獎項評選。

    第二十四條  提名單位和個人應當在規(guī)定的時間內向市科技主管部門提交提名材料。市科技主管部門負責對提名材料進行形式審查，不合格的項目不予受理。

    第二十五條  連續(xù)兩個年度出現(xiàn)形式審查不合格項目的提名單位或者提名人，市科技主管部門暫停其提名資格一年。

    第二十六條  提名單位或者提名人恢復提名資格時，需向市科技主管部門提出申請，經(jīng)審核同意后方可提名。

第四章  評審程序

第二十七條  市科技主管部門應當對提名材料的真實性、完整性等情況進行形式審查，并根據(jù)提名項目獎項類別、所屬學科（專業(yè)）和數(shù)量，組織專家進行分組評審。

    第二十八條  市科技主管部門從評審專家?guī)斐槿＜医M成專家組，每個專家組包含5名以上單數(shù)的同行技術專家。若需要核查項目的經(jīng)濟效益情況，每個專家組可以增加1名以上單數(shù)的財務專家，獨立核查項目經(jīng)濟效益情況，不參與專家組評分，其核查意見供專家組其他成員參考。

    第二十九條  評審程序分初評與集中答辯或者現(xiàn)場考察評審。提名數(shù)量較少的學科（專業(yè)）或者獎項類別，可以直接進入集中答辯或者現(xiàn)場考察程序。

    第三十條  初評由專家組以材料評審或者會議評審方式進行。專家組成員根據(jù)評審標準，對每一個項目進行獨立評分。去掉專家組成員評分最高分和最低分取平均分，為項目初評階段得分。

　　第三十一條  市科技主管部門根據(jù)項目初評得分進行排序，并確定進入集中答辯或者現(xiàn)場考察評審的名單。

    第三十二條  集中答辯或者現(xiàn)場考察評審階段，專家組采取定性和定量相結合的評價方式，每個專家組設組長1名。專家組根據(jù)集中答辯評審或者現(xiàn)場考察情況進行評分，并做出定性評價意見。評分去掉最高分和最低分取平均分，為項目在該階段得分。

    第三十三條  專家組成員對其出具的評分和意見負責，并在評分表簽字確認。

　　第三十四條  市科技主管部門負責對集中答辯或者現(xiàn)場考察評審結果進行排序，并確定擬獎勵結果。

第五章  公示與監(jiān)督　　

第三十五條  市科學技術獎四類獎項擬獎勵結果由市科技主管部門向社會公示，公示時間不少于10日。

　　任何組織或者個人對公示項目有異議的，應當在公示規(guī)定時間內向市科技主管部門提出；逾期且無正當理由的，不予受理。

　　第三十六條  異議應當以書面形式向市科技主管部門實名提出，并提供身份信息及與異議相關的證據(jù)或者調查線索。

    個人提出異議的，異議材料應當記載明確、有效的通信地址、電話號碼等聯(lián)系方式，并簽署真實姓名；組織提出異議的，書面材料應當由其法定代表人簽字確認，并加蓋公章。

    市科技主管部門應當在接到異議材料后，對異議材料進行形式審查，符合本條第一款、第二款規(guī)定的，予以受理，并將受理情況告知實名異議者。冒名、匿名提出的異議或者法定代表人未簽字確認、未蓋公章的不予受理。

    提名單位或者個人、被提名單位和被提名人對評審等級的意見，不屬于異議范圍。

    第三十七條  獎項評選組織單位或者市科學技術獎勵委員會（以下簡稱市獎勵委）委員不得直接受理異議申請；如收到異議材料的，應當及時告知提出異議者將異議材料向市科技主管部門提交，不得將異議材料提交獎項評選組織單位討論或者轉發(fā)其他委員。

    第三十八條  為維護異議者的合法權益，市科技主管部門以及參與異議調查、處理的人員應當對異議者予以保密；確實需要公開的，應當事前征求異議者的意見；異議內容涉及異議者自身權益主張、無法保密的除外。

    第三十九條  異議由市科技主管部門負責協(xié)調，有關評審組織、提名單位或者個人協(xié)助，涉及異議的任何一方應當積極配合，不得推諉和延誤。

    評審組織、提名單位或者個人應當在規(guī)定時間內核實異議材料，并將調查核實情況和處理意見報市科技主管部門審核。

    評審組織、提名單位或者個人因客觀原因不能按時完成異議調查核實的，應當向市科技主管部門說明原因，可以申請延期處理；在評審前，評審組織、提名單位或者個人無法提交異議處理材料的，相關項目應當中止評審。經(jīng)市科技主管部門批準中止評審后，在下一年度規(guī)定時限內完成調查處理并報齊相關材料，且提名書內容無實質性變更的，可以按其中止節(jié)點提交下一年度后續(xù)程序的評審。下一年度仍不具備評審條件的，相關項目終止評審。

    評審組織、提名單位或者個人在規(guī)定時間內未按要求提供調查核實情況和處理意見的，也未提出延期處理申請的，相關項目終止評審。

    提出異議者在規(guī)定時間內未補充說明材料的，視為放棄異議。

    第四十條  經(jīng)公示無異議或者經(jīng)市科技主管部門核查異議不成立的項目，由市科技主管部門將擬獎勵結果報經(jīng)市獎勵委審定后報市政府批準。

    對有異議項目，經(jīng)市科技主管部門核查異議成立的，由市科技主管部門提交核查報告報市獎勵委審定。

第六章  授  獎　

第四十一條  自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎分為一等獎、二等獎2個等級。其中，一等獎授獎數(shù)不超過其單項授獎數(shù)30%。

　　第四十二條  市長獎獎金每名300萬元，獲獎人員所在單位經(jīng)費來源為財政核撥的，其中100萬元獎勵個人，200萬元用于資助獲獎者主持的科技創(chuàng)新活動。自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎一等獎獎金100萬元，二等獎獎金50萬元。

第七章  配套獎勵　　

第四十三條  國家、廣東省科學技術獎配套獎勵按照《關于促進科技創(chuàng)新的若干措施的通知》（深發(fā)〔2016〕7號）的有關規(guī)定，每年審核一次。

    第四十四條  申請配套獎勵的，應當是上兩個年度深圳市的獲獎單位或者個人，且不違反本實施細則第六條第七款或者第八款規(guī)定條件。同一項目分別獲得國家、廣東省科學技術獎的，可以分別提出申請。

　　第四十五條  市科技主管部門負責向社會公示擬獎勵結果，公示時間不少于10日。

　　市科技主管部門負責受理、組織核查和審定異議項目。

　　任何組織或者個人對公示項目有異議的，應當在公示規(guī)定時間內向市科技主管部門提出；逾期且無正當理由的，不予受理。提出異議的組織或者個人提供的材料參照本實施細則第三十八條的規(guī)定，市科技主管部門應當在收到異議材料后，對異議材料進行形式審查，符合相關本實施細則第三十六條第一款、第二款規(guī)定的，予以受理。

    市科技主管部門對經(jīng)公示無異議或者異議不成立的項目，給予配套獎勵；對異議成立的項目，取消擬獎資格。

    第四十六條  市科技主管部門審核配套獎勵結果，發(fā)布獎勵批準文件。

　　第四十七條  配套獎勵每年授獎數(shù)不限。

　　配套獎勵獎金標準如下：

    （一）國家最高科學技術獎每名1000萬元;

　  （二）國家科學技術獎特等獎第一完成單位300萬元，非第一完成單位每名100萬元;

（三）國家科學技術獎一等獎第一完成單位200萬元，非第一完成單位每名60萬元;

    （四）國家科學技術獎二等獎第一完成單位100萬元，非第一完成單位每名30萬元;

　  （五）廣東省突出貢獻獎每名500萬元;

    （六）廣東省科學技術獎特等獎第一完成單位200萬元，非第一完成單位每名30萬元;

    （七）廣東省科學技術獎一等獎第一完成單位60萬元，非第一完成單位每名20萬元;

 　 （八）廣東省科學技術獎二等獎第一完成單位30萬元，非第一完成單位每名10萬元;

（九）廣東省科技合作獎每名20萬元;

    除前款第一項、第五項外，每名特指單位。

第八章  附  則　　

第四十八條  市科技主管部門根據(jù)《獎勵辦法》和本實施細則，發(fā)布年度市長獎、自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎和配套獎勵的提名通知。

    第四十九條  本實施細則自2022年4月28日起施行。2016年12月26日發(fā)布的《深圳市科學技術獎勵辦法實施細則》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2016〕3號）同時廢止。