一、項目類別

改制輔導上市獎勵項目：民營或中小企業(yè)實施的，擬在境內首次公開發(fā)行股票（IPO）且完成改制輔導、已在境外實現首次公開發(fā)行股票（IPO）、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）掛牌、首次進入“新三板”創(chuàng)新層、外地上市公司注冊地首次遷入深圳市（含深汕特別合作區(qū)，下同）以及軟件企業(yè)在境內首次公開發(fā)行股票的項目。

二、設定依據

　　1.《深圳市人民政府印發(fā)市級財政專項資金管理辦法的通知》（深府規(guī)〔2018〕12號）；　　

2.《深圳市關于進一步推動企業(yè)上市和上市公司高質量發(fā)展的若干措施》（深工信規(guī)〔2023〕10號）；

　　3.《深圳市工業(yè)和信息化產業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法》（深工信規(guī)〔2021〕3號）；

4.《深圳市工業(yè)和信息化局民營及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規(guī)程》（深工信規(guī)〔2023〕4號）；

5.《深圳市人民政府關于印發(fā)推動軟件產業(yè)高質量發(fā)展的若干措施的通知》（深府規(guī)〔2022〕5號）。

三、獎勵方式和標準

（一）獎勵方式：事后獎勵。

（二）獎勵標準：

1.對擬在境內證券交易所首次公開發(fā)行股票的，已完成股份制改造及完成上市輔導的分別給予最高50萬元和100萬元獎勵；

2.對直接在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票的，給予最高80萬元的獎勵；

3.對已在“新三板”成功掛牌的，給予最高50萬元的獎勵；對進入“新三板”創(chuàng)新層的，在掛牌獎勵基礎上再給予最高30萬元的獎勵；

4.對外地優(yōu)質上市公司遷入深圳市的，或深圳民營及中小企業(yè)按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市的，給予最高500萬元的獎勵；

5.對完成股改和上市輔導且成功上市的基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開源商業(yè)化軟件企業(yè)，給予最高不超過400萬元獎勵。

注：1.本獎勵項目實際獲得獎勵金額，受民營及中小企業(yè)發(fā)展專項資金年度預算總額限制。

2.軟件企業(yè)申報在境內實現首次公開發(fā)行股票獎勵的，如已獲得本項目其他獎勵，應相應扣減已獲得獎勵金額。

四、申報條件

　　申報條件由基礎申報條件和專項申報條件兩部分組成。

　?。ㄒ唬┗A申報條件

　  1.在深圳市內依法經營，具有獨立法人資格，符合《深圳市工業(yè)和信息化局民營及中小企業(yè)發(fā)展項目扶持計劃操作規(guī)程》第三條規(guī)定的民營企業(yè)或中小企業(yè)條件；

2.守法經營，管理規(guī)范，無國家、省、市有關失信懲戒措施清單規(guī)定可限制申請財政性資金項目的情形，包括但不限于依法依規(guī)被列入嚴重失信主體名單，未重復申報項目。

　?。ǘｍ椛陥髼l件

1.改制輔導獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,擬在境內證券交易所首次公開發(fā)行股票，且已經完成股份制改造及上市輔導。

境內證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。

2.境外上市獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已直接在境外證券交易所首次公開發(fā)行股票。    

境外上市不含柜臺交易上市、借殼上市以及紅籌間接方式上市。

3.新三板掛牌獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已在“新三板”成功掛牌或已進入“新三板”創(chuàng)新層。

4.外地上市公司遷入獎勵項目：外地優(yōu)質上市公司已依法遷入深圳市，或我市民營及中小企業(yè)按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市。遷入的外地上市公司（含直接遷入或重組后遷入的上市公司，下同）應符合深圳市的產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和產業(yè)政策，遷入深圳市滿一年，且上年度營業(yè)收入不低于5億元。外地上市公司，僅限于在境內交易所上市的民營或中小企業(yè)，不包括境外上市企業(yè)和“新三板”掛牌企業(yè)。企業(yè)可在完成注冊地變更的5年內申報獎勵。

5.軟件企業(yè)上市獎勵項目：①申報單位主營業(yè)務屬于基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)和開源商業(yè)化軟件企業(yè)。②申報單位為已完成股改和上市輔導,且在2021年1月1日至2022年12月31日期間成功在境內證券交易所首次公開發(fā)行股票，境內證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。③申報單位已納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術服務業(yè)統(tǒng)計。

五、申報材料

1.《改制輔導上市獎勵項目申請書》紙質文件原件；

2.營業(yè)執(zhí)照復印件（如屬新版本“三證合一”證照，且已關聯電子證照的,無需提交）；

3.會計師事務所出具的上年度合并財務審計報告復印件；

4.公司上年度繳納社保職工人數的佐證材料復印件（含子公司、分公司)；

5.擬在境內證券交易所首次公開發(fā)行股票（IPO）的企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內深圳證監(jiān)局上市輔導驗收工作完成函復印件;

6.已在境外上市的企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內境外證券交易所辦理IPO上市手續(xù)的公函復印件；

7.新三板掛牌企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內全國股轉系統(tǒng)同意在新三板掛牌的公函復印件；

8.進入新三板創(chuàng)新層企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內新三板掛牌的提示性公告復印件、上年度新三板創(chuàng)新層掛牌公司名單（需標注序號）復印件；

9.注冊地從外地遷入深圳的上市企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內深圳市市場監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關材料和上市公司注冊地變更公告；

10.被深圳企業(yè)重組兼并且將注冊地遷入深圳的上市企業(yè)應提供申報條件規(guī)定時間內中國證監(jiān)會的核準重組批復文件、深圳市市場監(jiān)管局同意企業(yè)遷入的有關材料、上市公司注冊地變更公告和重組實施情況報告書復印件。

11.軟件企業(yè)專項申請材料：申報單位納入市工業(yè)和信息化局軟件和信息技術服務業(yè)統(tǒng)計的佐證材料，以及主要從事基礎軟件、工業(yè)軟件企業(yè)或開源商業(yè)化軟件企業(yè)的佐證材料；申報條件規(guī)定時間內在境內外證券交易所首次公開發(fā)行股票的佐證材料。

　　以上材料均需加蓋申報單位公章，多頁的還需加蓋騎縫印章；一式一份，A4紙（特殊規(guī)定的除外）正反面打印/復印，非空白頁（含封面）需連續(xù)編寫頁碼，裝訂成冊（膠裝）。

　　六、項目的申報登錄路徑

登錄廣東政務服務網——深圳市——市工業(yè)和信息化局——搜索申報事項名稱“民營及中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展培育項目”——選擇“改制輔導上市獎勵項目”事項辦理申請。

　　七、申請受理機關

　　（一）受理機關：深圳市工業(yè)和信息化局（深圳市中小企業(yè)服務局）。

（二）受理時間：

　　1.網上填報受理時間：2023年10月24日至2023年11月23日18:00，在線提交項目申請書及配套申報材料，并經過材料齊全性和內容合規(guī)性的形式預審。。

2.書面材料受理時間：2023年10月31日至2023年11月30日17:00，到市民中心政務服務中心窗口遞交項目申請的紙質材料。

（注：網上預審通過后(申報狀態(tài)：已預審）請及時預約到政務服務中心窗口遞交紙質材料，遞交了紙質材料的項目才算申報成功）；

　受理地點：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中三路1號市民中心B區(qū)一樓政務服務中心西廳綜合受理窗口5-42號窗口