一、政策依據(jù)

《深圳市龍華區(qū)推動上市企業(yè)三年倍增若干措施》

第八條 按照企業(yè)上市進程，分層建立擬上市種子企業(yè)儲備庫（股份改制前）、擬上市企業(yè)培育庫（完成改制，輔導期間，上市前）、已上市企業(yè)庫（已成功上市）。

二、申報方式

以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）發(fā)布申報通知為準。

三、申報要求

企業(yè)申報龍華區(qū)儲備庫、培育庫、上市庫，必須滿足：

（一）基本要求：1.注冊登記、實際經(jīng)營地、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的獨立法人企業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.若企業(yè)納入了國家統(tǒng)計局統(tǒng)計聯(lián)網(wǎng)直報平臺，其統(tǒng)計關(guān)系須在龍華區(qū)。

（二）行業(yè)要求：1.行業(yè)具備良好的成長性，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。主營業(yè)務(wù)和發(fā)展重點屬于深圳市及龍華區(qū)重點鼓勵發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)優(yōu)先；2.履行社會責任，近一年未發(fā)生過重大安全、質(zhì)量、環(huán)境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴重違法違規(guī)、失信行為，實際控制人穩(wěn)定，且未被相關(guān)行政主管部門列入失信聯(lián)合懲戒名單；3.行業(yè)屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求。

四、入庫標準

（一）直接入庫標準

對已獲“單項冠軍”示范/“單項冠軍”產(chǎn)品/國家級專精特新“小巨人”/國家級重點“小巨人”或國家、省、市級獨角獸企業(yè)、潛在科技獨角獸企業(yè)稱號的，直接納入儲備庫或培育庫。

（二）儲備庫/培育庫入庫條件

1.財務(wù)條件：

擬在境內(nèi)外主要證券交易所上市企業(yè)需至少滿足以下財務(wù)標準之一：

（1）標準一（營業(yè)收入+凈利規(guī)模）：①最近一個會計年度營業(yè)收入，或近兩個會計年度平均營業(yè)收入不低于5000萬元；②最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤不低于500萬。

（2）標準二（營業(yè)收入+凈利為正）：①最近一個會計年度營業(yè)收入，或近兩個會計年度平均營業(yè)收入不低于1億元；②最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤為正。

（3）標準三（營業(yè)收入+研發(fā)投入）：①最近一個會計年度營業(yè)收入，或近兩個會計年度平均營業(yè)收入不低于1.5億元；②最近兩個會計年度累計研發(fā)投入占最近兩個會計年度累計營業(yè)收入的比例不低于5%，或最近兩個會計年度累計研發(fā)投入金額不低于1000萬。

2.資質(zhì)條件：

鼓勵在細分行業(yè)領(lǐng)先，有較強科創(chuàng)屬性和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)積極申報，申報企業(yè)至少滿足下述條件之一：

（1）獲省級專精特新/省級機器人骨干/省級機器人培育企業(yè)等，經(jīng)省級有關(guān)部門認定有效期內(nèi)的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)；

（2）獲市制造業(yè)單項冠軍/市專精特新等，經(jīng)市級有關(guān)部門認定有效期內(nèi)的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)，或擁有經(jīng)認定的市級及以上研發(fā)中心或?qū)嶒炇遥?/span>

（3）至少擁有1項以上的有效專利（發(fā)明專利/實用新型專利/外觀設(shè)計專利）或軟件著作權(quán)；

（4）企業(yè)主要產(chǎn)品在國內(nèi)外細分行業(yè)中享有較高知名度和影響力，已獲相應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量或資質(zhì)認證，或由行業(yè)協(xié)會等具公信力組織頒發(fā)的獎勵獎項。

（三）儲備庫入庫標準

申請納入儲備庫企業(yè)在滿足財務(wù)條件和資質(zhì)條件的基礎(chǔ)上，評審專家結(jié)合申報企業(yè)的財務(wù)、資質(zhì)綜合情況，制定年度儲備庫入庫評分標準，確定申報企業(yè)的評審成績，形成本年度儲備庫擬入庫企業(yè)名單。

（四）培育庫入庫標準

1.申報培育庫企業(yè)除滿足財務(wù)條件和資質(zhì)條件外，需至少滿足下列條件之一：

（1）新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)；

（2）已申報證監(jiān)局輔導的企業(yè)；

（3）已與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂合作協(xié)議，確定財務(wù)報告期并已進入現(xiàn)場盡職調(diào)查階段的企業(yè)。

2.評審專家結(jié)合本年申報企業(yè)的財務(wù)、資質(zhì)綜合情況，制定年度培育庫入庫評分標準，確定申報企業(yè)的評審成績，形成本年度培育庫擬入庫企業(yè)名單。

（五）上市庫入庫標準

企業(yè)已在境內(nèi)和中國香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達克等境外主要證券交易所完成公開發(fā)行上市的直接納入上市企業(yè)庫。

五、入庫申報及管理

儲備庫/培育庫/上市庫申請時間以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）具體發(fā)布時間為準，經(jīng)發(fā)布公告、企業(yè)申報、材料接收、材料審查、專家評審、征求意見、對外公示等程序確定入庫企業(yè)名單。

納入儲備庫/培育庫企業(yè)，累計最高在庫時間三年，期滿后，未納入培育庫的儲備庫企業(yè)、未納入上市庫的培育庫企業(yè)，調(diào)整出庫，且不再受理入庫申請。

對于有效期內(nèi)的在庫企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨市區(qū)遷移等與入庫標準有關(guān)的重大變化，應(yīng)在發(fā)生變化后的3個月內(nèi)，填報變更備案情況表并提供相關(guān)證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）。由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認定企業(yè)是否仍符合入庫標準，對于不再符合入庫標準的在庫企業(yè)，作調(diào)整出庫處理。

對于儲備庫/培育庫的在庫企業(yè)，若發(fā)生在新三板創(chuàng)新層掛牌、申報證監(jiān)局輔導、與中介機構(gòu)簽訂合作協(xié)議并進入現(xiàn)場盡職調(diào)查階段或在境內(nèi)外主要證券交易所公開發(fā)行上市等狀態(tài)變更需要調(diào)整進入培育庫、上市庫的，應(yīng)在發(fā)生變化后的3個月內(nèi)，填報變更備案情況表，同時應(yīng)參照培育庫或上市庫的入庫標準及后附申請材料清單補充提供相應(yīng)的證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局），由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認定是否對企業(yè)作調(diào)整入庫處理。

六、申報材料

（一）《深圳市龍華區(qū)儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)備案申請書》。

（二）《龍華區(qū)儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)變更備案情況表》（有效期內(nèi)發(fā)生重大變化或需調(diào)整入庫類型的企業(yè)提供）。

（三）營業(yè)執(zhí)照復印件（多證合一新版，未換領(lǐng)多證合一新版營業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證書）。

（四）法定代表人（或負責人）授權(quán)委托書（原件），法定代表人（或負責人）、單位經(jīng)辦人身份證復印件。

（五）申報儲備庫/培育庫的企業(yè)需提供經(jīng)具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具的，并報深圳市注冊會計師協(xié)會備案且封面含有防偽標識的，近兩個會計年度的財務(wù)會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書）。

（六）申報儲備庫/培育庫的企業(yè)需提供最近兩個年度企業(yè)所得稅匯算清繳年度納稅申報表和上年度納稅證明（若企業(yè)成立不滿一年，則提供成立之日至申報之日的納稅證明）。

（七）企業(yè)用于證明符合儲備庫/培育庫入庫標準的資質(zhì)條件相關(guān)材料和區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）、專家評審要求補充的其他材料。

（八）其他資料：

1.已與證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所簽訂合作協(xié)議的企業(yè)，需提供復印件；

2.正處于股份制改造階段的企業(yè)，須提供明確的改制方案；

3.已完成股份制改造的企業(yè)，須提供股份制改造完成前后的營業(yè)執(zhí)照；

4.已在深圳證監(jiān)局備案的企業(yè)，須提供深圳證監(jiān)局出具的相關(guān)備案證明；

5.已將上市材料上報證監(jiān)會審查的企業(yè)，須提供證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》；

6.已在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北京證券交易所獲受理的企業(yè)須提供證券交易所出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》；

7.已申請新三板掛牌的企業(yè)須提供全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司出具的《業(yè)務(wù)受理通知書》；

8.已上市的企業(yè)需提供證券交易所出具的“同意在證券交易所上市”相關(guān)證明，已在新三板掛牌的企業(yè)需提供全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司出具的“同意在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌”相關(guān)證明。

七、申報流程

（一）發(fā)布公告：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）制訂申報受理計劃，在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上發(fā)布申報通知。

（二）企業(yè)申報：申報企業(yè)應(yīng)根據(jù)區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）申報通知要求，如實填報申請書和準備相關(guān)材料，將“申報材料（一）至（八）”的電子版壓縮成文件夾并命名為“企業(yè)名稱+申請納入儲備庫/培育庫/上市庫”后發(fā)送至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定郵箱。同時根據(jù)申報通知的要求將“申報材料（一）至（八）”的紙質(zhì)材料提交至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定地址。紙質(zhì)材料原則上以A4紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊（膠裝），申請材料一式兩份。

（三）材料接收：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報主體的資質(zhì)和材料完整性進行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。

（四）材料審查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報材料的完整性和合規(guī)性進行審查，對經(jīng)審查符合條件的，進入下一審批環(huán)節(jié)；對經(jīng)審查不合格的，終止受理程序；對經(jīng)審查需要補充材料的，申報主體應(yīng)在收到通知之日起5個工作日內(nèi)補充，逾期未補充材料或補充材料后仍不合格的，終止受理程序。

（五）專家評審：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專家進行評審，確定擬入庫企業(yè)名單。

（六）現(xiàn)場核查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報項目存疑的，組織人員對申請企業(yè)進行現(xiàn)場核查，核實企業(yè)實際經(jīng)營情況。

（七）征求意見：由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出擬入庫名單，征求有關(guān)部門意見，經(jīng)有關(guān)部門界定屬于嚴重違法違規(guī)、列入失信黑名單或者明確建議不予入庫的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將視情況予以采納；相關(guān)部門未明確意見的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將按正常程序報批。

（八）對外公示：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將擬納入儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)名單在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上公示5個工作日。對公示結(jié)果有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)向區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出申請，由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專家開展審查，審查結(jié)果應(yīng)當及時告知異議提出者。

（九）審定：公示期滿后，無異議或異議不成立的，將按相關(guān)程序確認最終入庫企業(yè)名單。

八、受理時間

區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）集中受理，集中審核（具體時間以發(fā)布的申報通知為準）。

九、附則

本操作指引自發(fā)布之日起施行，有效期與《深圳市龍華區(qū)推動上市企業(yè)三年倍增若干措施》一致。執(zhí)行期間，可根據(jù)庫內(nèi)企業(yè)實際發(fā)展情況，進行相應(yīng)調(diào)整。本操作指引由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）負責解釋。