深發(fā)改規(guī)〔2023〕13號

各有關(guān)單位：

　　根據(jù)《深圳市市級財政專項資金管理辦法》（深府規(guī)〔2023〕5號)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我委工作實際，我委制定了《深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃操作規(guī)程》，現(xiàn)予印發(fā)實施，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知。

　　深圳市發(fā)展和改革委員會

　　2023年12月3日

　　深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃操作規(guī)程

第一章  總  則

　　第一條 為規(guī)范深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金扶持計劃的組織實施，提高財政專項資金使用效益和管理水平，根據(jù)《深圳市市級財政專項資金管理辦法》（深府規(guī)〔2023〕5號)等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。

　　第二條 本規(guī)程適用于深圳市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）組織實施的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金（以下簡稱專項資金）領(lǐng)域各類扶持計劃。

　　第三條 市發(fā)展改革委可以根據(jù)各類扶持計劃管理要求，對專項資金扶持項目采取多元化資助方式：

　?。ㄒ唬?chuàng)新能力建設(shè)、核心技術(shù)攻關(guān)和國家/省配套等類別項目，主要采取分階段資助方式，資金分期撥付；

　　（二）對產(chǎn)業(yè)化、注冊許可認(rèn)證、應(yīng)用示范推廣、論壇展會活動、特色園區(qū)等類別項目，在項目獲得批復(fù)或者通過驗收后一次性撥付資助資金；

　?。ㄈ﹪?、廣東省和深圳市政府對資助方式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四條 各類扶持計劃項目的組織實施流程主要包括項目申報和審核立項、實施管理、驗收和績效評價等環(huán)節(jié)。

第二章  職責(zé)分工

　　第五條 市發(fā)展改革委作為專項資金的管理部門，負(fù)責(zé)對資助項目和資金進行全周期管理，主要職責(zé)為:

　?。ㄒ唬┚幹萍鞍l(fā)布申報指南，負(fù)責(zé)項目受理審核、現(xiàn)場核查、下達(dá)批復(fù)或者簽訂合同、日常監(jiān)督檢查、驗收處置等項目全過程管理工作；

　?。ǘ┚幹?、執(zhí)行本部門專項資金預(yù)算，按照國庫集中支付制度要求，辦理項目資助資金撥付、回收和清算；

　?。ㄈ┌凑照畔⒐_要求，辦理專項資金信息公開（涉密信息除外）；

　?。ㄋ模┌凑諏ｍ椯Y金績效評價要求，編制績效目標(biāo)，開展績效監(jiān)控和自評等工作；

　　（五）辦理職能范圍內(nèi)的其他工作事項。

　　第六條 第三方專業(yè)機構(gòu)是指受市發(fā)展改革委委托的評審服務(wù)機構(gòu)、管理服務(wù)機構(gòu)、專業(yè)審計機構(gòu)、驗收服務(wù)機構(gòu)、績效評價機構(gòu)等，各機構(gòu)分別負(fù)責(zé)下列工作：

　?。ㄒ唬┰u審服務(wù)機構(gòu)主要負(fù)責(zé)組織專家對申報項目開展材料查驗、會議評審和協(xié)助現(xiàn)場核查等工作；

　?。ǘ┕芾矸?wù)機構(gòu)協(xié)助開展項目日常監(jiān)管、中期檢查、變更審核、中止和撤項核查等工作，承擔(dān)核心技術(shù)攻關(guān)等類別項目管理和里程碑考核工作；

　　（三）專業(yè)審計機構(gòu)主要負(fù)責(zé)項目專項審計工作；

　　（四）驗收服務(wù)機構(gòu)主要負(fù)責(zé)項目驗收具體組織實施工作；

　?。ㄎ澹┛冃гu價機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對專項資金開展績效評價工作。

　　第三方專業(yè)機構(gòu)開展的各項工作需接受市發(fā)展改革委的監(jiān)督與評價。

　　第七條 項目單位負(fù)責(zé)按照申報指南要求自行組織項目申報，按照批復(fù)文件、項目合同規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)地點和建設(shè)期限等要求組織項目建設(shè)，定期報送項目進展，及時提出項目變更備案或者變更申請，項目建設(shè)完成后按規(guī)定提出項目驗收申請；履行專項資金使用主體責(zé)任；配合市有關(guān)部門及其委托的第三方機構(gòu)開展項目監(jiān)督檢查、巡察審計、驗收評價、調(diào)查統(tǒng)計等工作。

第三章  申報要求

　　第八條 申報單位原則上應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

　　（一）在深圳市內(nèi)（含深汕特別合作區(qū)，下同）依法經(jīng)營，具備獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、民辦非企業(yè)等機構(gòu)；聯(lián)合申報項目的，牽頭申報單位須滿足本條款要求；

　?。ǘ氖聭?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)活動，符合申報指南要求；

　　（三）未違反國家、省、市聯(lián)合懲戒政策和制度規(guī)定，未被列入嚴(yán)重失信主體名單。

　　第九條 申報項目原則上應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

　　（一）屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

　　（二）項目計劃或者實施方案切實可行，預(yù)期效益或者績效目標(biāo)清晰、合理、可考核；

　?。ㄈ╉椖坎捎玫淖灾骷夹g(shù)成果（包括自主知識產(chǎn)權(quán)、消化吸收創(chuàng)新、國內(nèi)外聯(lián)合開發(fā)的技術(shù)等）具有先進性和良好的推廣應(yīng)用價值，擁有相關(guān)成果鑒定或者權(quán)威機構(gòu)出具的認(rèn)證、技術(shù)檢測報告等材料；

　　（四）項目的財務(wù)核算和實施地在深圳市內(nèi)；

　?。ㄎ澹╉椖糠蠂液臀沂挟a(chǎn)業(yè)政策以及能耗、環(huán)保、安全等要求，并按規(guī)定完成所需的用地、環(huán)評、規(guī)劃等手續(xù)；

　?。╉椖拷ㄔO(shè)期一般不超過3年；

　?。ㄆ撸╉椖烤邆浔匾馁Y金、技術(shù)、人員、場地等條件。

第四章  項目申報和審核立項

　　第十條 市發(fā)展改革委根據(jù)本操作規(guī)程發(fā)布申報指南，原則上每年上下半年各發(fā)布一批。

　　項目單位按照申報指南要求在線申報（涉密項目書面申報），并對申報材料的真實性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。項目單位不得以同一事項重復(fù)申報或者多頭申報，不得委托中介機構(gòu)代為申報。

　　第十一條 市發(fā)展改革委原則上在每批次各類扶持計劃項目申報日期截止后10個工作日內(nèi)完成項目初審工作，重點審核申報單位資質(zhì)、材料齊備性、內(nèi)容合規(guī)性、項目有無重復(fù)資助、項目單位是否存在違規(guī)失信行為等情況，評審服務(wù)機構(gòu)可以協(xié)助對項目是否符合申報條件進行初核。常年受理類項目，按月分批審核。

　　項目單位申報材料不齊全的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)一次性告知項目單位在3個工作日內(nèi)補齊。若同一時間段申報項目數(shù)量過多，確實無法按期完成初審的，可適當(dāng)延期，延長期限不超過10個工作日。

　　項目通過初審的，市發(fā)展改革委進一步組織項目評審或者核查；項目未通過初審的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)向申報單位反饋初審結(jié)果及未通過原因。

　　第十二條 對通過初審的項目，屬于國家/省配套等類型項目和重點支持領(lǐng)域的，以國家或者省批復(fù)等有關(guān)文件為立項依據(jù)，直接將項目納入擬扶持項目名單；屬于其他類型項目，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在完成項目初審后3個工作日內(nèi)委托評審服務(wù)機構(gòu)開展評審或者核查，并明確送審項目名稱及類型、評審或者核查標(biāo)準(zhǔn)、各類型專家數(shù)量等具體評審要求。

　　第十三條 評審服務(wù)機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)自受委托之日起20個工作日內(nèi)組織專家開展會議評審，并協(xié)助市發(fā)展改革委對項目開展現(xiàn)場核查，結(jié)合專家組評分以及現(xiàn)場核查情況形成項目評審報告報市發(fā)展改革委。會議評審環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)重點評估項目是否符合申報條件、項目創(chuàng)新性和可行性、建設(shè)方案合理性、投資估算及資金籌措方案等情況，現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)重點核查項目建設(shè)條件落實情況以及專家在評審階段提出的須進一步核查的問題。論壇展會活動類項目應(yīng)當(dāng)核查其票據(jù)及專項審計報告，無需會議評審和現(xiàn)場核查。

　　若評審項目情況復(fù)雜或者同一時間段評審項目數(shù)量過多，確實無法按期完成評審的，評審服務(wù)機構(gòu)可向市發(fā)展改革委申請延期，延期次數(shù)最多不超過2次，累計延期最多不超過40個工作日。

　　第十四條 市發(fā)展改革委原則上應(yīng)當(dāng)在收到項目評審報告之日起15個工作日內(nèi)，對項目進行審核，研究確定擬扶持項目名單，并就項目單位是否存在重復(fù)申報或者多頭申報、在建項目逾期未驗收等情況向市相關(guān)部門征求意見，結(jié)合各部門反饋意見編制扶持計劃提請集體研究決策。若項目情況復(fù)雜或者同一時間段審核項目數(shù)量過多，確實無法按期提請集體研究決策的，可適當(dāng)延期，延長期限最多不超過15個工作日。

　　第十五條 擬資助項目經(jīng)市發(fā)展改革委集體研究決策通過的，在市發(fā)展改革委網(wǎng)站進行公示（涉密信息除外）。公示內(nèi)容包括項目單位名稱、項目名稱、建設(shè)周期、總投資金額，公示時間為5個工作日。

　　公示期滿后，對公示無異議和經(jīng)核查異議不成立的項目，市發(fā)展改革委下達(dá)項目批復(fù)文件或者簽訂項目合同，將擬補助資金分年度編入部門預(yù)算草案；對于公示異議成立的項目暫緩資助，待調(diào)查結(jié)果明確后另行處理；對未納入擬扶持項目名單的項目，向申報單位反饋不予資助的原因。

　　第十六條 市發(fā)展改革委根據(jù)項目所屬類別和項目單位預(yù)算管理方式，分類辦理資助資金撥付手續(xù)：

　?。ㄒ唬Ψ蛛A段資助的項目，根據(jù)項目實施情況，將資助資金分期撥付至非預(yù)算管理單位的專用賬戶或者納入預(yù)算管理單位部門預(yù)算；

　?。ǘσ淮涡該芨兜捻椖?，將資助資金一次性撥付至項目單位的銀行賬戶；

　?。ㄈΣ捎闷渌Y助方式的項目，按照相應(yīng)的預(yù)算管理方式辦理資助資金撥付手續(xù)。

第五章  項目實施管理

　　第十七條 項目單位應(yīng)當(dāng)按照批復(fù)文件或者合同規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)地點和建設(shè)期限等要求實施項目建設(shè)，每月在線填報投資完成情況和建設(shè)進展等信息，按季度填報單位主要經(jīng)營數(shù)據(jù)；使用財政資助資金購置設(shè)備及工器具的，涉及政府采購的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購法律法規(guī)和有關(guān)制度執(zhí)行；涉及科技設(shè)施與科研儀器開放共享的，應(yīng)當(dāng)按照《深圳市促進重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（深府辦規(guī)〔2022〕3號）等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)定期跟蹤項目進展情況，自行或者委托管理服務(wù)機構(gòu)對項目開展必要的檢查或者抽查。對采用分階段資助方式的項目，項目實施時間過半或者中期款下達(dá)前須開展中期檢查，檢查結(jié)果作為下一步資金撥付的重要依據(jù)。

　　第十八條 項目實施過程中，項目單位不得隨意變更項目建設(shè)內(nèi)容或者延遲項目建設(shè)進度。確需調(diào)整的，項目單位應(yīng)當(dāng)在項目建設(shè)期內(nèi)及時向市發(fā)展改革委提交以下變更備案或者變更申請：

　　（一）以下情形項目單位應(yīng)當(dāng)提交變更備案：

　　1.項目單位名稱或者法定代表人、項目負(fù)責(zé)人發(fā)生變更的；

　　2.項目資助資金用途需要調(diào)整，且累計調(diào)整金額不超過擬資助金額10%（含）的。

　?。ǘ┮韵虑樾雾椖繂挝粦?yīng)當(dāng)提交一般變更申請，市發(fā)展改革委在受理之日起15個工作日內(nèi)向項目單位反饋明確的審核結(jié)論：

　　1.項目建設(shè)地點在深圳市內(nèi)發(fā)生變化的；

　　2.項目建設(shè)期需要延長且累計延長時間不超過2年（含）的；

　　3.項目相關(guān)設(shè)備需轉(zhuǎn)移到深圳市外的；

　　4.項目計劃投資結(jié)構(gòu)需要變更的；

　　5.項目資助資金用途需要調(diào)整，且累計調(diào)整金額超過擬資助金額10%但不超過30%（含）的；

　　6.項目批復(fù)文件或者合同規(guī)定的預(yù)期性指標(biāo)發(fā)生調(diào)整的。

　?。ㄈ┮韵虑樾雾椖繂挝粦?yīng)當(dāng)提出重大變更申請，市發(fā)展改革委在受理之日起20個工作日內(nèi)完成初核，初核通過的按程序進行集體研究決策后，向項目單位反饋明確的處理結(jié)論：

　　1.項目實施主體發(fā)生變更的；

　　2.項目建設(shè)期延長累計超過2年的；

　　3.項目資助資金用途需要調(diào)整，且累計調(diào)整金額超過擬資助金額30%的；

　　4.項目批復(fù)文件或者合同規(guī)定的約束性指標(biāo)發(fā)生調(diào)整的。

　　項目變更情況復(fù)雜的，市發(fā)展改革委可以委托管理服務(wù)機構(gòu)對變更必要性、合理性等進行審核，審核時限可順延10個工作日。

　　第十九條 市發(fā)展改革委在檢查和抽查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重要求項目單位限期整改或者中止、撤銷項目：

　　（一）出現(xiàn)以下情形，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)責(zé)成項目單位限期整改：

　　1.項目單位自籌經(jīng)費不能落實、組織管理不力的；

　　2.項目未嚴(yán)格按照批復(fù)文件或者合同規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)地點、建設(shè)期限組織實施的；

　　3.項目單位未按照第十七條要求及時、準(zhǔn)確報告項目實施情況的。

　　（二）項目單位應(yīng)當(dāng)在發(fā)生下列情形之日起20個工作日內(nèi)向市發(fā)展改革委書面報告，市發(fā)展改革委可對項目予以中止處理，停止后續(xù)專項資金撥付，追繳未使用資助資金及孳息：

　　1.因自然災(zāi)害、國家或者地方法律法規(guī)和監(jiān)管政策調(diào)整等不可抗力因素導(dǎo)致無法繼續(xù)實施的；

　　2.因項目單位經(jīng)營業(yè)務(wù)停止、破產(chǎn)清算等原因?qū)е聼o法繼續(xù)實施的；

　　3.因技術(shù)、市場等客觀因素導(dǎo)致無法繼續(xù)實施的。

　?。ㄈ┏霈F(xiàn)以下情形，市發(fā)展改革委對項目予以撤銷處理，停止后續(xù)專項資金撥付，追繳全部資助資金及孳息：

　　1.本條第二項規(guī)定情形外項目未按要求整改、長期沒有實質(zhì)性進展、建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)無法按期完成；

　　2.項目單位未經(jīng)市發(fā)展改革委批準(zhǔn)，擅自對項目建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)地點或者資助資金用途進行重大調(diào)整的；

　　3.項目單位存在重復(fù)申報、弄虛作假、違規(guī)挪用專項資金等嚴(yán)重違反項目管理規(guī)定情形的。

第六章  項目驗收和績效評價

　　第二十條項目單位應(yīng)當(dāng)在項目建設(shè)期結(jié)束后6個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交驗收申請材料（涉密項目書面報送），項目驗收內(nèi)容、程序、標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)市發(fā)展改革委項目驗收有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目實施順利提前完成任務(wù)目標(biāo)的，項目單位可以提前申請驗收。已被撤銷或者中止的，項目無需驗收。

　　第二十一條市發(fā)展改革委對通過驗收的項目按照項目實際完成情況、項目實際完成投資額、資助比例、專項資金使用管理情況等因素核定最終應(yīng)資助金額（不高于計劃資助金額），開展后續(xù)撥付或者收回資金工作。

　　第二十二條市發(fā)展改革委對未通過驗收的項目予以終止或者撤銷處理：

　?。ㄒ唬╉椖繂挝灰蜃匀粸?zāi)害、法律法規(guī)和監(jiān)管政策調(diào)整等不可抗力因素或者經(jīng)營業(yè)務(wù)停止、破產(chǎn)清算等原因?qū)е马椖课赐ㄟ^驗收的，市發(fā)展改革委對項目予以終止處理，停止后續(xù)專項資金撥付并追繳未使用資助資金及孳息；

　　（二）對于核心技術(shù)攻關(guān)類項目，項目單位已按合同要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，專項資金使用合理，但因指標(biāo)未完成導(dǎo)致項目未通過驗收，指標(biāo)完成個數(shù)占總指標(biāo)個數(shù)超過60%，且項目實際完成總投資占計劃總投資超過60%的，市發(fā)展改革委對項目予以終止處理，停止后續(xù)專項資金撥付并追繳未使用資助資金及孳息；

　　（三）除以上規(guī)定情形外，市發(fā)展改革委對項目予以撤銷處理，并追繳全部資助資金及孳息。

　　第二十三條市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)按照績效評價相關(guān)規(guī)定設(shè)置績效目標(biāo)，組織開展績效監(jiān)控和自評，并委托績效評價機構(gòu)開展部門績效評價，將績效評價結(jié)果作為完善政策和改進管理的重要依據(jù)。

第七章  法律責(zé)任

　　第二十四條項目單位、第三方專業(yè)機構(gòu)及其相關(guān)人員因在專項資金申報、評審、使用等過程中存在違法行為受到行政處罰的，或者存在利用不正當(dāng)手段騙取、協(xié)助騙取、截留、擠占、挪用專項資金等行為的，以及多頭申報、委托中介代為申報、申報材料數(shù)據(jù)不真實、拒不執(zhí)行信息報告制度、無正當(dāng)理由不按期申請項目驗收或者提供的驗收材料不真實的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第二十五條 市發(fā)展改革委工作人員在專項資金審核、分配及下達(dá)等過程中存在利用不正當(dāng)手段套取資金、違反規(guī)定分配資金等行為的，以及濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄等違法違紀(jì)行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第八章  附  則

　　第二十六條本規(guī)程所涉及的項目投資構(gòu)成主要包括建設(shè)投資、研發(fā)費用和鋪底流動資金，項目實際投資構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定要求。其中：

　　（一）建設(shè)投資主要包括建筑工程費、安裝工程費、場地改造費、設(shè)備及工器具購置費（含購置必要的技術(shù)和軟件、專用儀器設(shè)備定制、云服務(wù)器租賃、基站租賃及合同約定的其他建設(shè)投資費用）等。

　?。ǘ┭邪l(fā)費用包括自主研發(fā)費和委托開發(fā)費。其中，自主研發(fā)費主要包括科研材料及事務(wù)費（含材料費、測試化驗加工費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費）、人力資源費（含研發(fā)人員工資、勞務(wù)費、專家咨詢費）、其他費用（含差旅費、會議費、國際合作與交流費、人員績效、管理費等）。委托開發(fā)費主要是指項目單位購買研發(fā)外包服務(wù)所支付的費用。

　　注冊許可認(rèn)證類項目可將研發(fā)場地改造費、研發(fā)設(shè)備及工器具購置費納入研發(fā)費用。

　?。ㄈ╀伒琢鲃淤Y金主要包括燃料動力費、生產(chǎn)原材料費、場地租賃費、基本預(yù)備費、項目執(zhí)行期利息等。

　　第二十七條本規(guī)程自2023年12月14日起實施，有效期5年；市發(fā)展改革委以往有關(guān)規(guī)定與本規(guī)程不一致的，按本規(guī)程執(zhí)行?！渡钲谑邪l(fā)展和改革委員會專項資金戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持計劃操作規(guī)程》（深發(fā)改規(guī)〔2020〕2號）同時廢止。